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IMS Securities

Plataforma centralizada de Procesamiento Post-negociación

Una solución integrada para desfragmentar, optimizar y automatizar todos tus flujos de trabajo post-negociación

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Plataforma de Procesamiento Post-negociación de ECS Fin

Una plataforma integrada que aloja una serie de módulos de procesamiento transaccional, simplificando y gestionando las actividades posteriores a la negociación, y ofreciendo interfaces y tableros para todas las partes relevantes con el fin de garantizar visibilidad y control.
Funciones de la plataforma:
  • Liquidación de operaciones
  • Vista de valores Swift
  • Intervención temprana
  • Recepción/entrega libre
  • Transferencia de posiciones
  • Pagos
  • Transferencia de fondos
  • Acciones corporativas
  • Servicios Swift
  • Gestión de efectivo*
Soporta todo tipo de instrumentos financieros en todos los mercados. Mantiene tablas de datos de referencia bien organizadas para enriquecer y validar las instrucciones según las preferencias de cada contraparte mediante simples configuraciones de parámetros.
Permite rastrear, gestionar y controlar el movimiento de dinero y valores a través de tableros e interfaces bien estructurados. Soporta servicios de mensajería Swift incluyendo compatibilidad con ISO 20022, Service Bureau Swift, API Swift, vista de valores Swift y preparación para liquidación en T+1 o el mismo día.

Funcionalidades

Iniciación

Formularios de entrada manual: Formularios y plantillas para crear nuevos mensajes relacionados con movimientos de dinero o valores.
Formularios inteligentes: Soporte con datos de referencia para minimizar el ingreso de datos y garantizar la validación.
Integración con sistemas fuente: Elimina la necesidad de reingresar información. Permite generar nuevos mensajes e instrucciones a partir de datos recibidos en cualquier formato, protocolo o calendario.

Servicios de Pre-procesamiento

  • Conjunto de servicios que incluyen (pero no se limitan a) validación, revisión PDM, verificación de cumplimiento, etc., para garantizar que los datos estén listos para su procesamiento.
  • Minimiza el riesgo de tener que ejecutar actividades costosas como cancelaciones o correcciones.
  • Reduce el riesgo de retención de fondos por falta de diligencia.

    • Gestión de SSIs (Standard Settlement Instructions)

  • Administra instrucciones de liquidación en tablas estructuradas, compatibles con todos los instrumentos.
  • Recibe actualizaciones desde servicios como ALERTS.

    • Bloqueo de SSIs

  • Seguridad interna
  • Reglas de uso de SSIs.

    • Compensación y Liquidación

    Lleva cada transacción desde su inicio hasta la liquidación mediante una serie de intercambios de mensajes con contrapartes y proveedores de servicios.
    Soporta todos los aspectos del procesamiento transaccional, incluyendo envío de instrucciones, recepción y procesamiento de mensajes de estado, confirmaciones y estados de cuenta.
    Gestiona flujos de trabajo para manejo de excepciones, correcciones (Nack repairs), solicitudes de estado, cancelaciones, etc.

    Post- Procesamiento

  • Seguimiento de posiciones y saldos.
  • Conciliación de estados de cuenta con las instrucciones emitidas.
  • Pronósticos de efectivo y transferencia de fondos entre cuentas o monedas. Consultar la plataforma IMS Treasury para obtener un resumen de estos servicios.

    • Beneficios

    Seguimiento en Tiempo Real
    • Swift GPI: para seguimiento en tiempo real de fondos, identificación de la mejor ruta y posibilidad de reenrutamiento.
    • Swift Securities View: para seguimiento de valores, intervención temprana, modificaciones, cancelaciones, correcciones, etc.
    • No se requiere inversión en infraestructura, experiencia ni soporte Swift.
    • Servicios Swift incluidos: Service Bureau para conectividad, BIC para transmisión, hosting de servicios y servicios en la nube.
    Visibilidad y Control
    • Vistas por departamento, accesos y permisos basados en roles.
    • Ciclos de aprobación, filtros y control de horarios de liberación.
    Gestión de Eventos y Notificaciones
    • Generación y envío de eventos a las partes interesadas.
    • Tableros de notificaciones para eventos que requieren intervención manual.
    Centros de reparación
    • Recepción y procesamiento de mensajes Nack desde redes y contrapartes.
    • Emparejamiento con el mensaje original y actualización de estado en los tableros en tiempo real.
    • Mensajes fallidos generan notificaciones en el tablero y correos a las partes interesadas.
    • Interfaz para corregir el mensaje fuente, el destino o simplemente reprocesarlo tras actualizar los datos de referencia.

    Preguntas Frecuentes (FAQ)

    ¿Cómo puedo minimizar errores y asegurar que todas mis operaciones se liquiden?

    El módulo de liquidación de operaciones de IMS captura mensajes de estado y actualiza el estatus de las operaciones en tiempo real. Las llamadas API a Swift Securities View traen actualizaciones desde todas las partes involucradas y permiten intervenir a tiempo.
    ¿Cómo puedo asegurarme de que mis mensajes sean aceptados por las contrapartes?

    IMS genera mensajes según las preferencias de cada contraparte definidas en tablas de datos de referencia. Estas preferencias incluyen formato (MT/MX/CSV/XML/Excel) y la forma de representar los valores de los campos (por ejemplo: ISIN/CUSIP, BIC/Dirección/ID, etc.), ajustables por cada entidad.
    ¿Cómo puedo calificar mis mensajes antes de transmitirlos?

    Los servicios de preprocesamiento de IMS realizan validaciones de red, revisiones PDM, filtros, verificaciones de cumplimiento, etc., y ofrecen tableros e interfaces para aprobaciones, mecanismos de liberación, etc.
    ¿Necesito conectividad Swift o un BIC para participar en el procesamiento post-negociación?

    No. ECS ofrece Swift Service Bureau o API Swift para conectividad, y BIC para transmisión.
    ¿Qué es el procesamiento post-negociación en IMS?

    Es el conjunto de actividades que se realizan sobre una operación después de su ejecución, que la llevan hasta su liquidación e incluso más allá, incluyendo gobierno de datos, reportes y servicios al cliente.

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