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El Identificador Único de Transacción (UTI) y su importancia

El ciclo de procesamiento post-trade enfrenta numerosos desafíos que llevan a ineficiencias en la ejecución de operaciones. Estos desafíos incluyen la falta de transparencia, la visibilidad limitada de extremo a extremo de las liquidaciones y la gestión inadecuada de excepciones (principalmente debido a datos insuficientes o incorrectos). Tales ineficiencias no solo obstaculizan los procesos operativos, sino que también aumentan la probabilidad de errores, lo que lleva a sanciones financieras y riesgos operativos. Abordar estos desafíos requiere un sistema mejorado que agilice los procesos post-trade, aumente la transparencia y acelere las operaciones, fomentando así la confianza y la eficiencia en los mercados financieros. Descubramos la importancia del Identificador Único de Transacción (UTI).

La implementación del UTI, según lo descrito en ISO 23897:2020, ofrece a los intermediarios la capacidad de rastrear las transacciones de valores desde la ejecución hasta la liquidación. Esto facilita la identificación rápida de problemas potenciales, permitiendo a las partes involucradas en la liquidación tomar decisiones bien informadas para una mejor gestión de excepciones, mejorando en última instancia la gestión de riesgos y la eficiencia operativa.

¿Por qué hablamos de un Identificador Único de Transacción para la liquidación de valores?

Para cada operación de valores, se asigna meticulosamente un código alfanumérico singular y distintivo de 52 caracteres, conocido como el UTI (Unique Transaction Identifier’s por sus siglas en inglés). Este UTI sirve como un número de referencia o faro de seguimiento, facilitando la identificación y el monitoreo fluidos de las transacciones al interconectar intrincadamente todos los mensajes pertinentes a la transacción entre todos los intermediarios involucrados en el ciclo de vida de los valores.
En esencia, el UTI permanece constante a lo largo del ciclo de vida de la transacción. Dada la creciente énfasis de la industria en el riesgo operativo y la resiliencia, la integración del UTI aporta una sensación de seguridad y estabilidad, lista para mitigar los fallos en la liquidación y mejorar la modernización de las prácticas del mercado, especialmente en el contexto de la transición a un entorno de liquidación T+1.
La adopción generalizada del UTI dentro de la industria revolucionará el seguimiento de valores, permitiendo una monitorización integral desde el inicio hasta la liquidación.

Visibilidad Integral del Ciclo de Vida:

Permitir una visibilidad de extremo a extremo a lo largo de todo el ciclo de vida, proporcionando la capacidad de monitorear los riesgos operativos durante los procesos post-trade en tiempo real.

Eficiencia Mejorada del Flujo de Trabajo:

Aprovechar los datos de los mensajes de valores de Swift para mejorar los procesos de toma de decisiones, determinando las acciones y los próximos pasos necesarios para asegurar una liquidación sin problemas.

Detección Precisa de Problemas:

Facilitar la identificación temprana de discrepancias en los datos de liquidación a través de la visibilidad en tiempo real. Esto permite a las empresas abordar rápidamente los problemas operativos y los cuellos de botella, asegurando una gestión eficiente de excepciones.

Los ahorros anticipados de implementar el UTI son los siguientes:

Una disminución del 50% en los casos de emparejamiento previo a la liquidación y excepciones de tiempo que requieren investigación activa con una contraparte. Una notable reducción del 90% en las ocurrencias de fallos de emparejamiento o de tiempo.

Una notable reducción del 90% en las ocurrencias de fallos de emparejamiento o de tiempo.

Estos ahorros estimados subrayan la eficiencia y efectividad de adoptar el UTI en la optimización de los procesos operativos y la mitigación de riesgos dentro del ciclo de vida de las operaciones de valores.

Prepárate para
la liquidación T+1

Sin duda, la adopción del Identificador Único de Transacción (UTI) marca un paso significativo hacia una mayor automatización en el ciclo de liquidación post-trade, particularmente cuando los mercados esperan con entusiasmo la transición al ciclo de liquidación T+1. Con un plazo más corto para el procesamiento post-trade y la gestión de activos, la automatización se vuelve primordial.

Además, la integración del Identificador Único de Transacción (UTI) en Swift Securities View introduce un nuevo nivel de visibilidad de extremo a extremo en el procesamiento post-trade. Este servicio juega un papel crucial en la mitigación de fallos en la liquidación, que actualmente generan costos sustanciales para la industria anualmente, al mismo tiempo que facilita la preparación para la transición global a ciclos de liquidación más cortos.
Sin duda, la adopción del UTI marca un paso significativo hacia una mayor automatización en el ciclo de liquidación post-trade, particularmente cuando los mercados esperan con entusiasmo la transición al ciclo de liquidación T+1. Con un plazo más corto para el procesamiento post-trade y la gestión de activos, la automatización se vuelve primordial.

Además, la integración del UTI en Swift Securities View introduce un nuevo nivel de visibilidad de extremo a extremo en el procesamiento post-trade. Este servicio juega un papel crucial en la mitigación de fallos en la liquidación, que actualmente generan costos sustanciales para la industria anualmente, al mismo tiempo que facilita la preparación para la transición global a ciclos de liquidación más cortos.

¿Cómo puede ECS Fin ayudar?

Hemos desarrollado nuestra solución IMS Trade processing, adaptada a las necesidades de las empresas del mercado de capitales. Esta solución ofrece aplicaciones totalmente personalizables e integradas sin problemas que orquestan, agilizan, supervisan y gestionan todo el ciclo de procesamiento de operaciones. Una característica clave de nuestra solución es 'Securities View', que permite a los clientes experimentar un ciclo de procesamiento de extremo a extremo proporcionando actualizaciones de estado en tiempo real a las partes interesadas. Esto se logra mediante la utilización del Identificador Único de Transacción (UTI), que conecta todos los mensajes de valores de Swift asociados con el mismo proceso de liquidación de valores.

Nuestro enfoque simplificado asegura una resolución rápida de cualquier problema o fallo de operación, garantizando así liquidaciones precisas de las operaciones. Con nuestra solución, la transición a una plataforma de procesamiento de operaciones integrada es sencilla, eliminando la necesidad de manejar tokens o reingresar datos manualmente para interacciones individuales con cada contraparte.

Procesa, gestiona y controla todas las actividades relacionadas con operaciones y fondos.

Utiliza tableros en tiempo real y notificaciones para minimizar interrupciones.

Intercambia datos vía Host2Host, centro de servicios compartidos y ECS Swift Service Bureau.

Organiza, agiliza y defragmenta los flujos de trabajo de procesamiento de operaciones.

Cumple con los estándares/protocolos de mensajería preferidos por cada contraparte, incluyendo ISO 20022.

Detecta y evita fallos en la liquidación a lo largo de todo el ciclo de vida de la operación utilizando nuestra solución IMS Trade processing.

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